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永利赌场网址:监管重拳打击违法代销私募基金 券商年内“吃下”5张罚单

时间:2019/7/9 17:28:50  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 一直以来,“违法代销金融产品”、“私下接受客户委托炒股”都是证券业明确禁止的行为。今年以来,监管部门持续“重拳出击”,严惩中介机构违法违规行为。其中,对券商违法代销私募基金行为尤为关注。近日,广东证监局披露,经查,赵淦鸿在担任东莞证券虎门分公司负责人期间,在未经过东莞证券审批的...
        一直以来,“违法代销金融产品”、“私下接受客户委托炒股”都是证券业明确禁止的行为。今年以来,监管部门持续“重拳出击”,严惩中介机构违法违规行为。其中,对券商违法代销私募基金行为尤为关注。

近日,广东证监局披露,经查,赵淦鸿在担任东莞证券虎门分公司负责人期间,在未经过东莞证券审批的情况下,组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金。按照相关规定,广东证监局作出赵淦鸿2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务的决定。

这已经不是今年第一起证券从业人员因违法代销私募基金而收到罚单的案例。据《证券日报》记者统计,截至7月8日,证监会已对券商下发5张相关罚单,均为采取出具警示函的监管措施。此次向赵淦鸿作出2年之内“认定为不适当人选措施”的处罚在今年还未曾有过,不难看出,监管力度正在加大。

对于券商合理代销私募基金产品的流程,一位负责券商代销私募基金的券商人士告诉《证券日报》记者:“一般都是需要在总部层面过会备案,签署代销协议,分支机构才可以卖。有些分支机构直接让客户买某一款私募产品,而没经过总部的评审备案,这样就不合规了。”

事实上,据记者了解,证券公司代销金融产品的相关规定在2012年就已经推出。证监会公布的《证券公司代销金融产品管理规定》明确显示,证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。

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